科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告(gào)称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实(shí)施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提(tí)前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实(shí)披(pī)露关(guān)联交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违(谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗wéi)法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意(yì)见作出是(shì)否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易(yì)所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(t谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗óu)资者服(fú)务(wù)中心(xīn)公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼(sòng)。

未经允许不得转载：腾众软件科技有限公司 谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗