零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)太监割掉的是哪些部位，古代太监是割掉鸡还是蛋发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告(g太监割掉的是哪些部位，古代太监是割掉鸡还是蛋ào)，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加所致(zhì)。

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